华西证券,被暂停保荐业务资格6个月
4月12日晚间,华西证券华西证券发布关于收到中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施事先告知书的被暂公告。
公告称,停保经查,荐业华西证券涉嫌在金通灵(维权)科技集团股份有限公司(以下简称“金通灵”)2019年非公开发行股票保荐项目的华西证券执业过程中存在以下违规行为:尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责,向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载;持续督导阶段出具的被暂相关报告涉嫌存在不实记载;持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的停保有关规定,江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的荐业监管措施。
此外,华西证券4月11日,被暂华西证券收到江苏证监局《关于对刘静芳、停保张然采取认定为不适当人选监管措施的荐业事先告知书》《关于对郑义、陈庆龄采取出具警示函监管措施的华西证券决定》。江苏证监局拟对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目保荐代表人刘静芳、被暂张然采取认定为不适当人选的停保监管措施;对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄采取出具警示函的监督管理措施。
华西证券表示,公司将深刻汲取教训、认真反思、加强管理,健全和完善投资银行业务内控机制,持续提升投资银行业务质量。公司将深入贯彻落实严把发行上市准入关、提高上市公司质量、建设一流投资银行等要求,切实履行好资本市场“看门人”的责任,不断提高服务实体经济的能力。
责编:郭晨希 校对:张 宇 图编:赵雁旎
审读:朱建华 监制:张晓光签发:潘林青
股市回暖,抄底炒股先开户!智能定投、条件单、个股雷达……送给你>>
- 最近发表
- 随机阅读
-
- 大陆释放善意,赖清德重提2014年上海行,意味深长,为谋独定调?
- CBA季后赛上演黑十!广州2
- SpaceX再次打破火箭重复使用次数纪录
- 为什么都选择甘肃陇南,而不是选择经济体量相当接近的张掖?
- 今晚,河南多地雷阵雨!“五一”天气预报来了
- 1:1,首钢大胜,王哲林难救主,输球之人低迷,被曝邀美女去酒店
- 女性高潮有哪些表现方式,男人请你别再骗自己了
- 记者:穆斯卡特战术中国球员只能踢60分钟,取悦观众但防守不稳
- 连雅迪生意都抢?比亚迪向“小电驴”下手,续航1000里堪比汽车
- 克洛普:没能抓住机会还能说啥;同样的方式踢我们可能4
- 上海海港4
- 被误认为倒闭的手机厂家,在新领域成全球第一,创始人是首富之女
- 体制内的最大悲哀,就是明明出身寒微,却对仕途抱有不实际的幻想
- 中国迎来国运时刻:伊朗以色列若爆发大战,美国或被迫下场中东
- 弘一法师:不要在一件事上纠结太久,太过圆满本就不是什么好事
- 朱俊龙最新伤病曝光,广厦麻烦了,沈梓捷面临报销,沃特斯变教练
- 沃格尔下课!太阳向杜兰特做出重要承诺,招募2大超巨组建四巨头
- 弘一法师:不要在一件事上纠结太久,太过圆满本就不是什么好事
- 从夜景图看韶关、河源、阳江、茂名等广东省四线城市繁华程度排名
- 7座汽车为什么卖不动了?老司机:多2个座位,却多了4个“缺陷”
- 搜索
-
- 友情链接
-